证监会就公募基金投顾业务管理规定公开征求意见

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新华社北京9-21电（记者 刘【liú】羽佳）证监会官网9日发【fā】布消息【xī】，为健全资【zī】本【běn】市场财富【fù】管理功能，深化投资端【duān】改革，培育【yù】资本【běn】市【shì】场买方中介队伍【wǔ】，证监会起【qǐ】草《公开募集证券投资基【jī】金投资顾问业务【wù】管理规定》，现向社会公【gōng】开征【zhēng】求意见。

据【jù】了解，2019年10月，证监会启动基【jī】金投资顾问业务试点。从试点开展情况看【kàn】，基【jī】金投资顾问业务运行【háng】平稳【wěn】，业务适配性和发展前【qián】景获得【dé】了市场各方的总体【tǐ】认可【kě】与【yǔ】支持，试点达到了【le】预期目的，已基【jī】本具备转常规条【tiáo】件。

为有序推进基金投资顾问业务【wù】，证监会起草了该规定，旨在进一步【bù】完【wán】善证券基金投资咨询业【yè】务法规体【tǐ】系，明确基金投资顾问业务具【jù】体规范和监管【guǎn】细则，为此【cǐ】项【xiàng】业务长【zhǎng】期【qī】、规【guī】范、健康发展【zhǎn】提【tí】供有【yǒu】力法治保障【zhàng】。

规定【dìng】共四【sì】十条，主要【yào】内【nèi】容包括沿用试点期间对“投【tóu】资”活动的规范原则、强化【huà】对“顾问【wèn】”服务的监【jiān】管、针对新【xīn】问题新情况补【bǔ】齐监管短板等方面。

一是沿用【yòng】试点【diǎn】期【qī】间对“投资【zī】”活动的规【guī】范原则，加强对投资环节【jiē】的监管，进一步明确对管理型业务的管【guǎn】控、优化投资分【fèn】散度等监管要【yào】求。

二是强化对【duì】“顾问”服务的【de】监管，督促引导行业【yè】坚守“顾问”服务本源，持续【xù】丰富服【fú】务内涵，加强投资者【zhě】适【shì】当性和服【fú】务【wù】匹配管理，规范宣传【chuán】推介行【háng】为，强化信义义务落实和利益【yì】冲【chōng】突【tū】防范。

三是针对新问【wèn】题【tí】、新情况补齐监管短板，促【cù】进【jìn】业务【wù】合规有【yǒu】序开展【zhǎn】。例【lì】如，加【jiā】强对投资顾问【wèn】机构之间及投资顾问与基金销售机【jī】构等其他机构合作展业的规范【fàn】管理，明确对投资【zī】顾问机构【gòu】配置公【gōng】募基金之外【wài】的【de】其【qí】他产品的规范性要求，豁免基金经理【lǐ】以外的基金从【cóng】业人员投资本公【gōng】司基金时锁定【dìng】期的要求等。