因投顾业务存在营销误导【dǎo】性【xìng】陈述等问题【tí】，联储【chǔ】证券【quàn】重庆东湖南路证券营【yíng】业部被【bèi】责令改正

(资料图)

9-22，重庆证监局【jú】公【gōng】布了对联【lián】储【chǔ】证券重庆东湖南路证券营业部采取责令改【gǎi】正措施的决【jué】定，指出该营业部存【cún】在【zài】以下四【sì】大问题：

一、通过互联网向未全面了【le】解情况、未评估【gū】风险承【chéng】受能力的投资者提供【gòng】具体股【gǔ】票买卖建议【yì】，其中部分投【tóu】资者未签订投顾协议【yì】。

二【èr】、证券投【tóu】资顾问业务推广和【hé】客户招揽【lǎn】行为【wéi】不规范，对投资【zī】顾【gù】问服务能【néng】力和过往业绩进行【háng】误导性的营销宣传。

三、证券投资顾问业务推广和服务提供环节的留痕记录不完整。

四、对开展证券投【tóu】资顾问业务推【tuī】广和客户【hù】招揽活动【dòng】的企业微信账号管【guǎn】理【lǐ】不【bú】到位。

重庆证监【jiān】局指【zhǐ】出，上述行为违反了《证券期【qī】货投资者适当性管理【lǐ】办法》（证监【jiān】会令第【dì】202号）第三条，《证券投资顾【gù】问业【yè】务【wù】暂行【háng】规定》（证监会公告〔2020〕66号）第十一条、第十四条、第二十【shí】四【sì】条、第二十七条【tiáo】第一款【kuǎn】，反【fǎn】映出营业【yè】部证券投资【zī】顾问【wèn】业务【wù】展业不规范，内部控制不完善。该营业部应在收到【dào】本决定之日起一个月【yuè】内【nèi】完成整改【gǎi】工作，并提【tí】交书面【miàn】报告。